《合规风险与案防管理》

课程大纲

第1章：商业银行合规风险管理

本章节目标：通过本章节的介绍及案例学习，使学员了解金融机构合规风险相关概念和监管要求；通过期间穿插的经验分享，拓展员工视野与思路。

要点

金融机构所面临的主要风险及化解手段

国内外合规风险案例

我国金融机构合规管理的现状

合规风险的定义

合规管理与全面风险管理

合规风险文化

合规风险的系统管理要素

合规风险与规章制度建设

合规风险管理的内部职责划分

合规风险管理与内部控制

合规风险与操作风险

合规风险与法律风险

合规风险的管理体系与管理流程

合规风险监测与检查，考核与问责

合规风险的内部评价与合规报告

合规风险的计量与合规资本管理

其他分享

第2章：商业银行案防管理

本章节目标：对案件防范相关内容进行介绍，使学员了解案防管理的基本要求。

要点

什么是案防

理解操作风险和案防的关系

案防体系建设与长效机制：基本做法与要点

案件综合治理与防范的主要措施

中小型和农村金融机构案防的主要问题与现状

案件防控与银行业金融机构从业人员行为管理指引

员工个人交易账户管理

分享：跨国银行合规风险和员工行为管理实践

第3章：全面风险管理与公司治理

本章节目标：使学员了解合规风险管理与公司治理之间的关系。

要点

什么是全面风险管理及其要素

理解公司治理的重要性及作用

第4章：总结：风险管理的发展进程

本章节目标：对风险管理和课程进行总结和梳理，巩固学员对风险管理的认识，为今后的工作做好准备。

要点

风险管理的发展历程

风险管理的演进轨迹

展望未来

贾宏波

金融行业风控和信用分析资深专家曾任：★美国穆迪投资者服务有限公司 企业评级部副总裁★花旗银行 风险部门副总裁★澳大利亚西太平洋银行 风险部门副董事★美国银行美银美林 风险部门助理副总裁★曾在奔驰金融，招商银行，工商银行等机构从事风险控制和前台公司银行业务【个人简介】作为花旗银行北京审批团队的首位审批官，澳大利亚西太平洋银行和美国银行美银美林北方风险线条的首批成员，贾老师对金融机构的风控理念和业务实践有深入领会和体验。在长期的金融工作实践中，其所负责和审批的全部业务（从中小企业到大型企业）无任何不良资产产生。贾老师对于电力，金属，采掘，公用事业，建筑，贸易，传统能源和可再生能源等行业，有着非常深入和透彻的理解，曾参与中国大型企业在这些行业的并购交易(规模超过百亿美元)。贾老师在金融行业从业20余年，在中资商业银行，外资商业银行，汽车金融，信用评级等行业拥有从前台公司客户关系管理到中后台风险分析与控制的全面经验，并曾负责中国大型公司的信用评级业务。贾老师具有深厚的宏观经济学和金融学理论功底，并谙熟金融相关国际、国内惯例及相关的政策法规，并对普通金融工具和衍生金融工具的运作机理，有深入的理解。贾老师曾在内部培训中担任讲师，其深入浅出的讲解受到学员好评。