公司内部各个部门内控组织相关人员，包括内控部门管理者，财务部门主管，采购部门主管，研发流程体系部门主管，流程体系控制者等。

收费标准：￥5600/人

含授课费、证书费、资料费、午餐费、茶点费、会务费、税费

不包含学员往返培训场地的交通费用、住宿费用、早餐及晚餐

课程目的：

通过此课程的学习，了解到：

内控基础知识

内控能带来的管理收益

内控建设工作思路

内控考核方案

先进企业内控实践等

一、内控基本概念

内部控制：为了达成经营管理的目标，而在过程中实施的一系列管理风险的手段和措施，实现CARES目标。

C法律法规遵从

A业务目标达成

R财务报表、决策数据真实可靠

E运营效果和效率

S资金资产安全

内控理论

COSO是业界内控管理的公认标准，COSO内控框架——控制目标、要素和单元

二、流程及内控管理机制

华为内控目标

内控建设的总体思路（3阶6步），系统性地降低经营风险

流程内控设计

流程内控执行

流程内控评估

华为内控框架

控制环境

控制指标

测评和工具

评估

高级管理层问责，绩效考评

华为内控管理体系

政策与制度

评估与报告

基于组织架构的责任体系

基于流程的控制方法

监管组织

华为内控组织角色

GPO/RPO/CPO 全球/地区/国家流程责任人

BC 业务监控（内控建设）

PC（GPC/RPC/CPC 全球/地区/国家流程控制人员）

PC的4个职责，“BEST”模型

Process Builder 流程建设者

Environment Maintainer内控环境营造者

Supervisor 内控问题检测者

Top Issues Resolver TOP问题改进执行者

华为内控运作机制

一点两面三三制

一点：促经营、防腐败

两面：流程体系建设、责任体系建设

三三制：“IA、BC、业务三种内控角色协同“，“CT、SACA、PR”三种内控工具应用“

三、内控工具

SACA（半年度控制评估）

SACA定义

SACA历史

SACA报告对象

SACA基本步骤

SACA评级标准

SACA问卷

SACA评级方法

SACA评估要求

SACA案例

KCP /CT（关键控制点/遵从性测试）

KCP定义

KCP控制要素

KCP的特点和作用

KCP的识别

KCP案例分析

KCP识别示例

CT控制目标

CT控制要素

CT测试程序

CT测试频率

PR（主动性审视）

流程设计状况审视

流程执行情况审视

内控工具质量审视

RT（内控问题评估与改进）

SOD（职责分离）

四、华为采购内控实践

华为采购内控基本原则

阳光采购

构建健康、公平、透明的采购环境，杜绝舞弊

采购红线

禁止使用关联供应商

禁止采购绕过

禁止违规制定二级供应商

NO PO，NO WORK

禁止转包

海外工程分包禁止违规使用中方供应商

禁止违规引入代理商

禁止使用黑名单供应商

BCG反腐败要求

BCG经济类违规问责

讲师介绍：Peter Wang

曾在世界500强大型通讯企业工作；

长期从事质量管理，流程建设方面工作；

IPD 研发领域流程变革专家；

曾主导研发业务流程、IT、组织等变革，并完成IPD关键指标流程成熟度评估和改进。

管理经验丰富，长期担任流程变革项目负责人，拥有跨部门合作和项目型组织成功运作管理实践经验；

培训能力强，教学IPD研发流程变革、研发质量管理、研发信息安全等课程；

擅长领域：

研发业务流程变革管理

研发组织变革管理

流程IT项目规划

研发质量管理

信息安全和隐私保护、内控

采购供应链业务流程变革