公司董事长、董事股东、监事、财总、 财务总监、 财务经理、 财务主管、 财务人员、 审计人员等。

【授课方式】本课程为全实战案例讲解，案例精巧，方法实用，语言幽默，气氛轻松，将学员带入企业内部控制建设的新境界

【课程背景】

2022年8月23日国资委印发《中央企业合规管理办法》，办法指出深化法治建设，推动中央企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向的管理活动，因此各企事业单位闻风而动，企业如何合法、合规地发展，成为企业管理者必然思考的问题！

内部控制是一种综合管理体系，一方面，能够提供形成标准化管理活动的参考依据，促进管理层的各项要求执行落地；另一方面，从纵向管理层级上形成自上而下的监督机制，从横向职能架构上形成相互制衡机制，为企业管理活动的标准化和规范化施行提供动力，因此如何加强内部控制体系建设已成为企业可持续发展的重要保障， 本课程是以内控合规建设为前提，切实站在企业角度，以精细化管理的先进理念和方法引领企业采取有效内控措施，增强企业风险控制能力，使企业安全无风险地长足发展！

第一部分 企业内部控制理论

1、内部控制的意义

2、内部控制的三大价值

3、内部控制只是职能部门的事吗？

4、如何让各业务部门参与到内部控制体系的建设

5、内部控制五要素构架

6、八大内部控制措施简介

第二部分 内控流于形式常见表现

1、内部控制流于形式的表现

2、内部控制流于形式的主要原因

3、内部控制落地的难点

4、建立内部控制的必备要素和思维体系

5、内部控制风险委员会应由哪些成员组成

6、内部控制落地的必备要素

7、内部控制中各部门的职责所在

8、内部控制落地的“六力”

第三部分: 加强控制环境建设

1、如何建立有效的控制环境

2、加强治理过程的监控

3、改进公司治理的流程

公司治理案例分析

第四部分: 实施各业务系统风险控制及预警评估

1、业务系统控制概述

2、业务系统应用控制

3、确认业务系统的风险控制点

4、资金内控体系建设

5、采购环节内控体系建设

6、施工环节内控体系建设

7、销售环节内控体系建设

8、合同环节内控体系建设

附案例：

案例：中石化的内部控制手册

案例：山西票号的内部控制制度

案例：中化集团的内部控制评价制度

案例：贵州茅台的内部控制缺陷认定标准

案例：某电网公司的内控检查手册

案例：某企业的内部控制评价体系

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第五部分、总结及答疑互动（Q&A）

吴老师 国内著名财税实战派专家、内控风控专家、股权设计专家、著名税务筹划专家

注册会计师、注册税务师、英国管理会计师、中财联集团全国特约讲师。

擅长领域: 内控、风控、税收筹划、税收风险把控、企业财税疑难问题处理、用工模式优化等。

吴老师在财税领域扎根 30 多年，并凭借丰富的实战经验举行线下课程达 5000 多场，服务全国各个省份，在授课期间深受学员的喜爱，多次获得好评并予以返聘，主要擅长企业股权设计、税收筹划、企业风险把控、企业涉税疑难问题处理、企业合同控税、用工模式优化等。与此同时，担任多家大型企业的咨询顾问，曾为某房地产公司节税 2 亿余元，因此具有较强的实战经验，课堂提供的方案具有可操作性，宗旨为企业把好风险关，赢得更多利润空间，从而为合作公司带来更多的信任感。